郴州云湘矿冶有限责任公司
负责任矿物采购尽职调查报告
一、公司信息
公司名：郴州云湘矿冶有限责任公司（以下简称云湘公司） Chenzhou Yunxiang Mining and Metallurgy Co., Ltd.
公司 CID号码是CID000228 。
公司地址：中国湖南省郴州市苏仙区桥口镇下渡村舍谷田组。
物料类别：锡物料
本告别涵盖的时间段：2018年5月26日至2021年8月25日。
二、RMAP 评估总结
云湘公司于2018年成为RMAP基于风险的评估计划的冶炼厂。2019年7月和2020年7月云湘公司分别向RMI提交了审核文件，RMI对文件进行了审查并认为符合要求，云湘公司符合审核要求的状态在RMI官网中的得到更新。
三、公司供应链政策
为避免使用直接或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物及/或涉及在高风险和受冲突影响地区进行其他严重侵犯人权行为的冲突矿物，云湘公司适用于其上级公司——必威最新官网股份有限公司（以下简称“必威betawy公司”）制定的供应链政策。
本供应链政策完全符合第三版经合组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南（经合组织指南）。它涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险，适用全球范围。公司承诺一经发现任何附录二风险，将立即处理。本政策经高级管理层审查和批准，管理层致力于支持本政策的实施。本政策已向相关利益相关者（供应商、客户、员工等）广泛传播，可于公司网站www.ytl.com.cn 查阅。
四、公司管理体系
云湘公司适用于其上级公司——必威betawy公司编制的《负责任矿物审验流程管理手册》同时遵守RMI负责任矿物审验流程，并恪守在供应链政策方面的承诺。云湘公司适用于必威betawy公司建立的负责任矿物审验管理体系，并遵循以下方面的尽职调查内部流程：
成立了RMI工作组负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施，云湘公司作为RMI工作组的一部分参与其中并履行自己的职责与义务。
已任命尽职调查计划经理（管理者代表）协调相关部门（包括经营部、质监科、生产技术科）的工作，确保各部门恪尽职守，执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。
云湘公司按照尽职调查计划的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训。如计划有更新，公司会根据需要开展额外培训。
云湘公司已向所有已确定的上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求并已将尽职调查要求纳入与直接供应商达成的具有法律约束力的协议中。
云湘公司适用于必威betawy公司制定的RMI 的申诉机制，设立联系渠道，收集有关方面的申诉信息。
记录保留系统：公司要求与尽职调查计划相关的所有记录至少保存五年，要求正确使用并安全存储在公司数据库中。
五. 风险识别
第一公司设有一套健全的流程来识别供应链中的风险，制定了识别 CAHRA 的程序。程序包括使用的资源、确定“受冲突影响和高风险”地区的标准以及我们检讨决定的频率。
第二公司建立了风险识别评估和管理办法，公司设计了一套了解供应商 (KYC) 流程，纳入关于供应商法律地位和身份信息、供应商分析和潜在风险。我们的所有供应商今年已完成并交回 KYC 表格。公司由下设的原料采购风险评估委员会对每一单锡原料采购合同进行了风险评估，并有专业性团队进行全过程的风险控制，公司的尽职调查计划经理与采购团队一起审查了获提供的信息和联合国制裁名单。只要在 KYC 表格中发现不一致、错误或不完整信息，公司将告诉供应商需改进之处并索要更新后的表格。一旦发现示警信号，公司将与供应商进一步合作，在需要时明确和改进文件。在本报告期间，没有发现与所提交的换代KYC 表格相关的示警信号。
第三公司要求提供每起重大交易的原产地信息，并确保能够了解交易来源、运输路线以及直接供应商的名称和地点。
第四公司对照 CAHRA、制裁清单、当地法律和内部采购要求审查所收集的所有信息。
通过风险识别，公司在本时段（2018年5月26日至2021年8月25日）无高风险采购。
郴州云湘矿冶有限责任公司
2021年9月25日
